Вносимые изменения можно разделить на три группы:
1. Нормы, определяющие порядок вступления КДЛ в дело о банкротстве и отдельные обособленные споры (изменения в статьях 34 и 61.15 закона «О банкротстве»).
2. Исключающие субординацию (понижение очередности удовлетворения) требований кредитной организации, в отношении которой утвержден план участия Банка России или ГК «Агентство по страхованию вкладов» в осуществлении мер по предупреждению банкротства банка (изменения в ст. 134 закона «О банкротстве»).
3. Ограничивающие размеры субсидиарной ответственности и реституционных требований по возврату исполненного по недействительным сделкам в отношении финансовых организаций (кредитных и страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов), в отношении которых Советом директоров ЦБ принято решение об осуществлении мер по предупреждению банкротства (изменения в статьях 184.3-3, 186.1-5, 189.23, 189.40 закона «О банкротстве»).
Изменения будут применяться и к делам о банкротстве, возбужденным до вступления в силу ФЗ, которым вносятся указанные изменения в закон «О банкротстве». По существу новым нормам придается обратное действие во времени.
Нормы об изменении статуса КДЛ
Новые нормы направлены на реализацию выводов Постановления Конституционного суда от 16.11.2021 № 49-П по делу о проверке конституционности ст. 42 АПК и ст. 34 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» из-за жалобы гражданина Н. Е. Акимова о необходимости обеспечения КДЛ надлежащими средствами судебной защиты в делах о банкротстве. Сюда относится возможность обжаловать судебное решение, принятое в том же деле о банкротстве по результатам рассмотрения заявления кредитора. Речь идет о его просьбе включиться в реестр в части определения размера данных требований за период, когда субсидиарный ответчик был контролирующим лицом по отношению к должнику.
Позднее, в определениях Верховного суда от 31 августа 2022 года № 305-ЭС15-20559 и от 30 сентября 2021 года № 307-ЭС21-9176 сформировали правоприменительную позицию, что КДЛ нужно дать полномочия влиять на ключевые обстоятельства, которые ему противопоставляются: в частности, на совокупный размер требований кредиторов к должнику и объем конкурсной массы.
Интерес КДЛ в участии в деле о банкротстве обусловлен тем, что в других спорах в деле о банкротстве в предмет доказывания входят обстоятельства, презюмирующие наличие оснований для привлечения к субсидиарной ответственности или влияющие на ее размер.
Изменения в статьях 34 и 61.15 закона «О банкротстве» устанавливают процессуальный порядок привлечения КДЛ к участию в деле о банкротстве и в отдельных обособленных спорах в деле о банкротстве до принятия к производству заявления о привлечении КДЛ к субсидиарной ответственности.
На основании мотивированного ходатайства самого КДЛ арбитражный суд выносит определение о его привлечении к участию в деле о банкротстве. С момента вынесения такого определения КДЛ вправе участвовать в деле о банкротстве при рассмотрении вопросов, решение которых может повлиять на привлечение его к субсидиарной ответственности и ее размер. В этом случае для участия в отдельном обособленном споре не требуется заявление отдельного ходатайства о привлечении к участию и вынесения отдельного судебного акта о привлечении такого лица к участию в конкретном обособленном споре. КДЛ автоматически признается участником соответствующего обособленного спора, обладающего всем объемом процессуальных прав и обязанностей, на которого распространяются выводы судебного акта по итогам такого спора.
Указание в законопроекте именно на мотивированное ходатайство предполагает, что оно должно содержать обоснование наличия у подающего лица статуса КДЛ (ст. 61.10, п. 1 ст. 61.12 закона «О банкротстве»).
Ходатайство лица, которое могут привлечь к субсидиарной ответственности за неподачу (несвоевременную подачу) заявления должника о банкротстве (ст. 61.12 закона «О банкротстве»), должно содержать подтверждение статуса лица, который по закону обязан созвать заседание для принятия решения о подаче заявления должника в арбитражный суд.
Можно предположить, что судебная практика пойдет по следующему пути: если определением арбитражного суда удовлетворили такое ходатайство, то подавшее его лицо признается КДЛ в этом деле о банкротстве. Впоследствии при привлечении его к субсидиарной ответственности и в других обособленных спорах нет необходимости доказывать, а такое лицо не вправе опровергать наличие у него такого статуса. Во вторую очередь, вступление в обособленный спор в деле о банкротстве, куда входят вопросы, решение которых может повлиять на привлечение его к субсидиарной ответственности и ее размер. В этом случае КДЛ будет участником только этого конкретного обособленного спора.