Фабула
Конкурсный управляющий должника (67% доли в юридическом лице принадлежит организации, зарегистрированной на Кипре) обратился в суд с заявлением о признании незаконным отказа регистратора — компании «Реестр» от совершения операций по списанию акций, принадлежащих должнику (100%), на счет покупателя на основании договора купли-продажи, заключенного по итогам реализации имущества на торгах в ходе конкурсного производства.
Истец указал на неправомерное требование регистратора о получении разрешения правительственной комиссии на совершение сделки согласно подп. «а» и «б» п. 1 указа № 81 «О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности РФ».
По мнению истца, на лицо, находящееся в процедуре банкротства, положения антисанкционного законодательства не распространяются.
Указ № 81 принят во исполнение требований Федеральных законов от 28.12.2010 № 390-ФЗ, от 30.12.2006 № 281-ФЗ, от 04.06.2018 № 127-ФЗ. И подп. «а» и «б» п. 1 установлен особый порядок исполнения резидентами сделок (операций), влекущих возникновение права собственности на ценные бумаги, с иностранными лицами, связанными с недружественными государствами, и лицами, которые находятся под контролем таких иностранных лиц, независимо от места их регистрации или места преимущественного ведения ими хозяйственной деятельности. Подобные сделки могут исполняться на основании разрешений, выдаваемых Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в РФ. Указанный запрет распространяется на всех участников гражданского оборота.
Поскольку в сделке по купле-продаже ценных бумаг участвует организация, зарегистрированная на Кипре (включен в «Перечень недружественных России стран и территорий» согласно распоряжению правительства от 05.03.2022 № 430-р), но разрешение правительственной комиссии регистратору предоставлено не было, «Реестр» отказал конкурсному управляющему в переводе ценных бумаг со счета продавца на счет покупателя, руководствуясь требованиями п. 5.1.8 положения Банка России от 29.06.2022 № 799-П.
Процесс
Суд первой инстанции (дело № А26-6276/2024) отказал в удовлетворении исковых требований. Он указал: для продажи акций должника в процедуре банкротства также требуется получать разрешение правительственной комиссии и закон «О банкротстве» не освобождает должника от выполнения требований законодательства, устанавливающего специальные экономические меры при совершении сделок с ценными бумагами лицами, которые находятся под контролем лиц недружественных государств.
Апелляционный суд отменил решение суда и исковые требования удовлетворил, фактически констатировав возможность обхода требований антисанкционного законодательства лицами, находящимися в банкротстве.
Примечательно, что суд апелляционной инстанции не принял во внимание, что антисанкционное регулирование в России ужесточается, нивелируя вызовы государств, совершающих недружественные действия в отношении РФ.
Так, Банк России в письме от 05.12.2024 № 34-3-1-1/4394 указал порядок определения статуса «резидента» в отношении владельцев ценных бумаг — физических лиц. ЦБ также разъяснил: чтобы не идентифицировать лицо в качестве лица недружественного государства, недостаточно, чтобы у такого лица был паспорт гражданина СССР с указанием гражданства РФ или паспорт гражданина СССР с вкладышем, свидетельствующим о принадлежности к гражданству РФ.
В свою очередь, согласно выписке из протокола заседания подкомиссии правкомиссии от 15.10.2024 № 268/1, обновлены условия выдачи разрешений. Так, они стали более строгими по сравнению с ранее установленными, в частности предусмотрено получение согласия президента на осуществление сделки с активами, рыночная стоимость которых превышает 50 млрд руб.
Требования государства к проведению контроля за сделками с ценными бумагами ужесточаются, вплоть до привлечения президента к согласованию некоторых из них.
Кроме того, Банк России в разъяснении от 12.02.2025 № 1-ОР обратился к вопросам применения п. 5 (1) указа № 95. В соответствии с ним на средства и ценные бумаги, учитываемые на счете типа «С», не может быть обращено взыскание по исполнительным документам, наложен арест, в отношении их не может быть заявлено требование о взыскании обязательных платежей, не могут быть приняты иные обеспечительные меры, если судебные акты и акты иных органов вынесены после 3 января 2024 года.
Анализ судебных актов суда апелляционной инстанции позволяет сделать вывод, что основная ошибка суда апелляционной инстанции заключалась в неверном определении статуса лица, контролирующего стороны спорных сделок. По мнению апелляции, процедура конкурсного производства исключает нахождение должника под контролем его участников, что противоречит квалификации контроля для целей антисанкционного регулирования.
В разъяснении от 02.06.2023 № 3-ОР Центробанк указал порядок определения лиц, находящихся под контролем лиц из недружественных государств. В соответствии с п. 1, в целях применения указа № 81 лицо считается находящимся под контролем, если соблюдается хотя бы один из признаков, указанных в ч. 1–2.1 ст. 5 ФЗ от 29.04.2008 № 57. Согласно ч. 1 ст. 5 указанного закона основной признак — факт владения ценными бумагами.
При этом суд апелляционной инстанции не принял во внимание и то, что в указе № 81 речь идет не только о прямом, но и о косвенном контроле, о котором с точки зрения законодательства о банкротстве свидетельствует само обладание участником должника процессуальными правами в рамках дела о банкротстве.
Тем не менее, суд кассационной инстанции, рассмотрев жалобы «Реестра», отменил судебные акты апелляционной инстанции и оставил в силе решение суда первой инстанции. Тем самым кассация подтвердила обязательное выполнение требований указа № 81 всеми участниками правоотношений при заключении и исполнении сделок, влекущих за собой возникновение права собственности на ценные бумаги, осуществляемые с лицами под контролем лиц из недружественных государств, независимо от нахождения стороны сделки в процедуре банкротства.
Итог
Результат судебного разбирательства по этому спору подтверждает правильность применения профессиональным участником рынка ценных бумаг «Реестр» норм антисанкционного законодательства, а также необходимость обращения к нему для предварительной экспертизы планируемых сделок на соблюдение контрсанкционного законодательства. Проведение регистратором «Реестр» предварительной проверки планируемой сделки или предстоящего корпоративного действия позволит избежать рисков нарушения законодательства России и признания сделки ничтожной.